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江苏专员办强化内控建设 助力财政预算监管

  专员办健全并落实内控制度,是贯彻落实党的十八届三中、四中全会精神和党风廉政建设主体责任的重要举措,是财政管理现代化的重要手段,也是专员办顺利开展财政预算监管的重要保障。2015年,我办严格按照部党组和内控委相关要求,结合我办队伍建设、业务工作、内部管理和党的建设等工作实际,大力加强内控制度建设,强化工作流程控制,切实有效推进权力运行制约机制,进一步强化内控制度执行,确保我办各项工作依法合规运行。

  一、加强组织领导,持续推动内控建设

  我办加强组织领导,明确责任分工,强化学习调研,反复推敲研究,建立健全适应我办实际的内部控制制度。

  一是高度重视,明确责任。办党组是我办内控建设工作的责任主体,在研究部署全办工作时,把内控建设纳入全办工作总体规划。办公室承担内控工作的日常组织协调工作。各处室在职责范围内开展内控工作。

  二是加强学习,注重调研。我办加大内控学习和调研力度。通过传达部实施内部控制工作会议等重要会议精神,及时掌握消化部党组对内控工作的总体原则、工作部署和具体要求;组织全办干部对目前部里已出台内控制度规范开展学习讨论;在征集全办干部建议和意见基础上,办党组就制定适合我办实际内控操作规程等内控规范,从预算编制审核、预算执行监督、内部管理等8个方面开展调研,精准掌握每项工作的流程,每个岗位的职责,找出关键控制点。

  二、建章立制,构建“三个层次”内控体系

  我办遵循部党组 “分事行权、分岗设权、分级授权、强化流程控制、依法合规运行”的总体要求,结合我办实际从内控操作规程、具体业务管理办法、内部管理规范等三个层次构建风险全覆盖、责任全落实的内控体系。

  一是编制内控规程 规范权力运行。按照部党组和内控委要求,以《财政部内部控制基本制度(试行)》、《财政部法律风险内部控制办法(试行)》等8个专项内部控制办法和《专员办内部控制基本制度(试行)》为纲,以实现专员办业务全面转型为目标,突出操作性和实用性,制定了《财政部江苏专员办内部控制操作规程》,确保内部控制制度得到有效实施。

  二是完善业务规范,推进预算监管。预算监管工作开展以来,我办始终注重加强制度建设,着力强化预算审核、预算执行监管、转移支付资金预算监管等新增业务的规范,先后出台了《财政部江苏专员办驻苏中央预算单位部门预算监管处际联席会议工作规程》、《财政部江苏专员办驻苏中央预算单位部门预算编制审核操作办法(试行)》等10多个制度规范。

  三是强化内部管理,夯实内控基础。结合处室职能调整和人员轮岗,制作岗位说明书,使岗位职责明晰化。出台《财政部江苏专员办干部挂职管理办法》等内部管理制度,进一步提升我办干部队伍建设、财务资产管理、后勤保障等工作的规范化水平。

  三、照章执行,助推各项工作平稳运行

  为把内控制度落到实处,真正实现对业务流程的有效管控,我办将内部控制操作规程提出的内控理念、控制措施固化在具体业务工作中,实现内控的程序化、常态化。

  一是优化处室职责,明确责任分工。按照部人教司统一部署,办党组通过深入调查和周密考虑,对各处室工作职责、权力项目作了进一步优化和规范。考虑到如部门预算审核、转移支付监管、绩效目标考核等工作涉及多个处室,明确了各项业务的牵头处室。各处室将具体职责细化到“岗位、工作事项、岗位职责、责任人”等四个要素,强化内部分工,建立严谨、规范、有序的良性循环工作机制。

  二是强调过程控制,确保全程留痕。一方面,坚持“三级审批”制度。将审核审批的主要环节、办理过程公开化,增强内部运转透明度,促进权力相互监督和制约。另一方面,强化业务工作动态督办,业务办理全程留痕,全程监控,可查可追溯。

  三是加强督导检查,立查立改存在问题。认真组织开展对全办各处室履职情况的内控督导检查,对照部内控流程,进一步修订我办内控流程,拾遗补缺,在全办范围内通报检查结果,指出存在的问题。各责任处室逐一核对查证,对所查问题进行立即整改。


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