财政部江苏监管局关于请参与中国政府内部控制标准体系调研的函
各有关单位:
根据财政部工作安排,我局在江苏省开展“中国政府内部控制标准体系”项目调研。按照财政部会计司工作方案确定的试点名单,现将有关情况和要求通知如下:
一、项目调研内容。项目调研内容为中国政府内部控制标准体系。该内控标准继承了《行政事业单位内部控制规范(试行)》的基本格式和逻辑,包括基本框架、风险评估与控制方法、治理环境、业务活动(履职、经济)、信息系统、评价监督等六部分内容。
二、填写调查问卷。《调查问卷》分两部分,一是内控标准建设有效性;二是内控标准执行有效性。请各单位勾选、作答,同时在问卷中按要求反馈具体意见建议。
三、参照范例提供资料。请各单位根据《资料清单》,参照各个范例提供相关资料。
四、有关意见建议反馈。请各单位提供近年来内控建设和执行的相关总结资料。对项目试点的内控标准设计和执行不适用的情况,以及部门自身需求及执行能力方面的问题,可一并附书面意见反馈。
五、报送时间。请各单位于2021年3月19日前反馈填报人员及联系电话;2021年3月25日前报送相关资料(电子版,调查问卷盖章)。
六、资料报送格式。请各单位将资料电子版压缩打包,文件命名为“XX单位内控标准试点项目资料”,内容包括:
1.调查问卷;
2.相关资料(十大类分别打包注明);
3.近年内控总结资料;
4.相关意见建议。
本文件及有关资料可在我局门户网站“通知公告”栏目下载,网址:http://jsz.mof.gov.cn/。
联系人:吴海燕,025-51816275;潘卫,025-51816213。
电子邮箱:jsjgj5@163.com。
附件:1.中国政府内部控制标准体系
2.行政事业单位内部控制规范(试行)
3.调查问卷
4.资料清单(附范例资料)
财政部江苏监管局
2021年3月18日